世界微头条丨年内13地证监局对44家私募开出罚单 信披违规是主要原因
5月23日,因存在未切实履行谨慎勤勉义务的情形,深圳证监局发布对深圳前海进达基金管理有限公司(简称“前海进达”)及其法定代表人、总经理袁硕的行政监管措施决定书。这已是年内深圳证监局对第12家私募及其相关负责人开出的行政监管措施决定书。
(资料图)
《证券日报》记者据证监会网站不完全统计,截至5月24日,今年以来,已有13地证监局对44家私募基金及其相关负责人开出60张行政监管措施决定书。综合来看,信披违规、违反投资者适当性、未充分履行谨慎勤勉义务以及未及时向中国证券投资基金业协会履行报告义务等成为被罚重点。
接受采访的专家表示,近年来,严监管成为私募行业的常态,进一步推动私募行业高质量发展,需要从提高信披质量、打击非公平交易、强化产品设计监管等方面入手。
超五成涉信披违规
从上述44家私募被处罚的原因来看,今年有23家私募涉及信披违规,占比超过五成,如未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等影响投资者权益的相关信息。有18家因涉及未充分履行诚实信用、谨慎勤勉义务被罚,包括投前决策不谨慎,投后管理不到位等。另外,投资者适当性执行不到位和未及时向中基协履行报告义务的均有12家。
对于违规行为,地方证监局大多采取责令改正或出具警示函的行政监管措施。部分私募被要求向地方证监局提交整改报告。
此外,今年以来,北京证监局和深圳证监局还发布多份辖区私募基金监管情况通报,披露了私募行业其他违规事项,包括异常交易,如大额买卖申报撤单,主动成交占比高影响股价,买入风险警示股超限;违反合同约定,触及止损线后未清算,总资产占净资产的比例超限,未按照合同约定的投资范围和投资比例进行投资;规避投资者适当性要求,放任、协助甚至唆使投资者通过多人“拼单”等方式“满足”合格投资者条件;涉嫌利益输送,违反廉洁从业规定;有关私募机构从业人员通过高价购买弱资质信用债,协助有关债券发行人滚续发行增量债券,或协助部分证券从业人员获取债券发行人增量债券承销业务,滋生利益输送、廉洁从业问题。
严监管下,私募行业也出现一些新变化。华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧对《证券日报》记者表示,从募资端来看,大品牌、好声誉的私募基金管理人明显更容易获得市场的信任,更容易进行资金募集;从基金管理人来看,新获得备案的私募基金管理人数量得到了控制,新获备案的管理人在履历、经验上得到质的提升。另外,在市场竞争和投资收益受挫的背景下,不少已经备案的基金管理人在主动或被动地离开私募行业。
记者据中基协网站统计,截至5月24日,今年已经有98家私募机构被注销。
三方面加强行业监管
今年以来,中基协持续完善规则,加强私募自律管理,推进私募基金行业高质量发展。2月份,中基协发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引,适度完善登记规范标准,明确基金业务规范,强化穿透式核查,实施差异化自律管理等。4月28日,中基协发布《私募证券投资基金运作指引(征求意见稿)》,进一步完善私募基金自律规则体系,加强私募证券投资基金自律管理。
“对于私募基金管理人而言,都是‘受人之托,代人理财’,其准入还是需要特定的条件、资质和要求,需要纳入行政强监管的范畴。”郑彧表示,在对基金管理人进行备案管理的基础上,需要进一步明确和强化基金管理人对于委托人的“信义义务”标准,施加违反信义义务的强责任,比如资格罚、金钱罚等行政处罚以及赔偿等民事责任。
谈及如何进一步推动私募基金高质量发展,国浩律师(上海)事务所律师朱奕奕表示,首先,监管部门应当结合实践中所出现的违法违规类型,不断完善私募基金相关规定,与实践相衔接;其次,加强政策推广宣传,提高私募机构从业人员的法律意识,培养相关人员责任意识;同时,与司法机关联动,构建行政执法、民事追偿、刑事惩戒相互衔接的立体追责体系,加强相关职能的沟通协作、衔接配合,在赔偿投资者损失、打击惩处相关违法违规行为的同时,起到震慑的作用。
从行业监管角度来看,某私募行业资深人士对《证券日报》记者表示,需要从三方面加强监管,首先,需要进一步强化信披监管,提高私募基金的信息披露水平。私募基金是非公开募集,信息披露也比较隐蔽,违规情况不太容易发现,因此需要私募基金及时向中基协报备变动信息。
其次,严厉打击暗箱操作和不正当交易,私募基金管理人对投资者有信义义务,在控制风险的前提下给投资者谋取一定的收益,而非给客户带来风险收益不匹配的结果。另外,这也是防范金融风险的重要内容。
最后,需要进一步强化私募基金产品设计监管,部分私募基金通过产品设计或通道设计规避投资限制,放大杠杆,无形中将风险放大转移。私募基金不能成为套利的工具,只有真正履行投资管理职能,才能为市场提供源源不断的资金,为优化资源配置贡献作用,为投资者带来专业投资回报。
标签:
推荐文章
- 人机对话技术升级 之江实验室获2021年度浙江省科技进步二等奖
- 研究人员最新发现 单个细胞可同时处理成百上千个信号
- 陆军第73集团军某旅 创新升级模拟训练器材
- 长期暴露在光照下性能退化 科学家发现钙钛矿太阳能电池最大缺陷
- 宁夏启动双百科技支撑行动 构建高水平产业创新体系
- 陆军炮兵防空兵学院 毕业学员综合战术演习现地备课工作圆满完成
- 国内首颗以茶叶冠名遥感卫星 安溪铁观音一号发射成功
- 区域特色产业转型升级 四川屏山以“3+”模式推进科技创新工作
- 激发创新动能促进产业发展 无锡滨湖走出产业转型“绿色”路
- 绥化全域低风险!黑龙江绥化北林区一地调整为低风险
- 走访抗美援朝纪念馆:长津湖的寒冷,与战斗一样残酷
- 节后第一天北京白天晴或多云利于出行 夜间起秋雨或再上线
- 走近网瘾少年们:他们沉迷网络的病根何在?
- “双减”后首个长假:亲子游、研学游需求集中释放
- 获2021年诺奖的蛋白,结构由中国学者率先解析
- 他从一窍不通的“门外汉”,到重装空投“兵专家”
- 升旗、巡岛、护航标、写日志,他们一生守护一座岛
- 中国故事丨“沉浸式”盘点今年的教育好声音!
- 农业农村部:确保秋粮丰收到手、明年夏季粮油播种
- “双减”出台两个月,组合拳如何直击减负难点?
- 《山海情》里“凌教授”的巨菌草丰收啦
- 且看新疆展新颜
- 天山脚下,触摸丝路发展新脉动
- 160万骑手疑似“被个体户”?平台不能当甩手掌柜
- 网游新政下,未成年人防沉迷的“主战场”在哪?
- “辱华车贴”商家及客服被行拘,处罚要不放过每一环
- 沙害是自然界的恶魔,而他是荒沙碱滩的征服者
- 面对婚姻,“互联网世代”的年轻人在忧虑什么?
- IP类城市缘何吸引力强?玩法创新带动游客年轻化
- 国庆主题花坛持续展摆至重阳节
- 都市小资还是潮流乐享?花草茶市场呈爆发性增长
- 从1.3万元降到700元,起诉书揭秘心脏支架“玄机”
- 北京国庆7天接待游客超861万人次 冬奥线路受青睐
- 陈毅元帅长子忆父亲叮嘱:你们自己学习要好,就可以做很多事儿
- 报告显示:这个国庆假期,粤川浙桂赣旅游热度最高
- 中国科技人才大数据:广东总量第一,“北上”这类人才多
- 嘉陵江出现有记录以来最强秋汛
- 全国模范法官周淑琴:为乡村群众点燃法治明灯
- 线上教学模式被盯上,网络付费刷课形成灰色产业链
- 云南保山:170公里边境线,4000余人日夜值守
- 警方查处故宫周边各类违法人员12人
- 农业农村部:确保秋粮丰收到手、明年夏季粮油播种
- 受南海热带低压影响 海南海口三港预计停运将持续到10日白天
- 多地网友投诉遭遇旅游消费骗局,呼吁有关部门严查乱象
- 神经科学“罗塞塔石碑”来了:迄今为止最完整的大脑细胞图谱
- 汾河新绛段发生决口
- 陕西支援14省份采暖季保供用煤3900万吨
- 这场红色故事“云比拼”,穿越时空为我们指引方向
- 受琼州海峡封航影响 10月7日、8日进出海南岛旅客列车停运
- 辽宁省工信厅发布10月8日电力缺口橙色预警
- 广州10月8日至20日对所有从省外来(返)穗人员实施核酸检测
- 假期怎么过得这么快?国庆5.15亿人次出游,你咋过的?
- 国庆假期全国道路交通总体安全平稳有序
- 哈尔滨市南岗区爱达88小区将调整为低风险地区
- 新疆霍尔果斯市2例无症状感染者新冠病毒均为德尔塔变异株
- 百闻不如一见——北京大学留学生参访新疆
- 看,生机勃勃的中国
- 国庆假期中国预计发送旅客4.03亿人次
- 新疆兵团可克达拉市:195名密接者已全部隔离医学观察
- 山西平遥消防4天29次救援:拖着腿走路也要完成任务
- 国庆假期北京接待游客861.1万人次
- 冷空气自西向东影响中国大部地区 气温将下降4℃至6℃
- 新疆哈密市巴里坤县发生4.3级地震 震源深度9千米
- 国庆假期中国国内旅游出游5.15亿人次
- 公安部交管局:国庆假期日均出动警力18万余人次,5位交警辅警牺牲
- 受南海热带低压影响广东将暂别高温天气
- “数说”杭州无障碍改造:触摸城市“爱的厚度”
- 新疆霍尔果斯无症状感染者新冠病毒属德尔塔变异株 未发现高度同源的基因组序列
- 新疆伊犁州:妥善做好滞留旅客安置返回工作
- 国庆假期广西累计接待游客逾3611万人次 实现旅游消费272.41亿元
- 2021年MAGIC3上海市青少年三对三超级篮球赛落幕
- 新疆兵团第四师可克达拉市1名无症状感染者为餐饮从业人员
- 哥伦比亚遇上广州:洋茶人“云上”喫茶 传播中国茶“味道”
- 厦门同安区四区域调整为低风险 全市无中高风险地区
- 直径2米“面气球”亮相 山西首届“寿阳味道”美食大赛启幕
- 世界第一埋深高速公路隧道大峡谷隧道出口端斜井掘进完成
- 浙南沿海村村发展有妙招 搭乘共富快车打造“海上花园”
- 新疆霍尔果斯两例无症状感染者新冠病毒均属德尔塔变异株
- 南沙港铁路国庆假期不停工 力争今年年底开通
- 添加陌生人为好友 内蒙古两女子被骗126万
- 中国国庆假期出行热:数字改变“关键小事”
- 水能载物亦能“生金” 浙江遂昌山村以水为媒奔共富
- 铁路人国庆雨中巡查排险记:一身雨衣、一把铁锹保安全畅通
- 铁路迎返程高峰 西安局集团公司加开79趟高铁列车
- 受热带低压影响 琼州海峡北岸等待过海车辆排长龙
- 哈尔滨市学校有序恢复线下教学
- 哈尔滨一地风险等级调整为低风险
- 从进“培训班”到看《长津湖》
- 安徽黄山国庆假期迎客12万余人 旅游市场稳步复苏
- 山西解除持续近90小时的暴雨四级应急响应
- 科学拦峰错峰削峰 嘉陵江洪水过境重庆中心城区“有惊无险”
- 粤高速大湾区路段假期车流集中 跨珠江口通道尤甚
- 千年街区“非遗”风催热国庆假期本地游
- “颜值担当”里的中国,映照“万物和谐”新气象
X 关闭
资讯
- 世界微头条丨年内13地证监局对44家私募开出罚单 信披违规是主要原因
- 每日快看:战锤系列推出电子游戏节最低1折起
- 星河战队灭绝射击塔有什么特点
- 湖北堵河源发现国家一级重点保护动物金雕|全球最资讯
- 在“许昌人”遗址感受十万年前的文明曙光 文化旅游
- 游戏板块再度闪崩,电魂网络连续两日逼近跌停
- 沈阳皇姑向上音乐节门票可以转赠吗?_速看料
- 怀柔区多举措保障违规电三四轮平稳“退场”
- 天天观焦点:中小创之后 深成指也跌回解放前了!指数纷纷回撤 A股还行不行?
- 债务谈判取得进展+美联储加息预期升温 黄金和白银跌至两个月低点
- 世界快消息!赤ずきん/水曜日のカンパネラ 【歌詞中文翻譯】
- 奥比中光: 近日,“AI诈骗”相关话题引起社会持续关注 世界速读
X 关闭